So bereiten Sie eine Checkliste für ein Audit vor

Durch regelmäßige Audits kann ein kleines Unternehmen Probleme erkennen und Stärken innerhalb des Unternehmens erkennen. Die Verwendung einer Audit-Checkliste hilft einem kleinen Unternehmen nicht nur bei der Überprüfung seiner eigenen Geschäftspraktiken, sondern auch bei der Vorbereitung, falls in Zukunft eine Prüfung durch einen Dritten erforderlich sein sollte. Bei bestimmungsgemäßer Verwendung kann eine Prüfliste auf einfache Weise Problembereiche identifizieren und dem Management ermöglichen, Korrekturmaßnahmen zur Behebung des Problems zu ergreifen. Eine Prüfliste sollte sich auf drei traditionelle Prüfsegmente konzentrieren: Management, Finanzen und Betrieb.

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Skizzieren Sie die Hauptthemenüberschriften für die Audit-Checkliste, um ein Bild der erforderlichen Teile eines Audits zu zeichnen. Die Überschriften sollten "Management", "Finance" und "Operations" umfassen. Diese Überschriften beziehen sich auf die verschiedenen Aspekte des Geschäfts, auf die Sie sich bei der Prüfung konzentrieren sollten. Verwenden Sie ein Computerprogramm, z. B. eine Tabellenkalkulationsanwendung, oder Papier und Bleistift, um die Checkliste zu erstellen. Lassen Sie unter jeder Betreffzeile Platz, damit Sie die mit dem Betreff verbundenen Unterüberschriften ausfüllen können.

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Platzieren Sie Management-Themen unter der Überschrift "Management". Beziehen Sie Themen ein, die sich auf die Planung der Geschäfts- und Mitarbeiterführung beziehen. Auflisten von Unterüberschriften wie Verkaufsplan, Jahresbudget und Preisrichtlinien zur Überprüfung der Planungsprozesse. In diesem Abschnitt wird überprüft, ob ein Verkaufsplan vorhanden ist, das Geschäft innerhalb eines realistischen Budgets betrieben wird und eine Preispolitik vorhanden ist, um Änderungen auf dem Markt zu berücksichtigen. Auflisten von Unterüberschriften, z. B. Mitarbeitererwartungen, Stellenbeschreibungen und Disziplinarverfahren, um eine Prüfung im Zusammenhang mit der Mitarbeiterführung durchzuführen. In diesen Unterpositionen werden Richtlinien behandelt, die sich auf Mitarbeiterbewertungen, Feedback und Diebstahlsicherung beziehen.

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Platzieren Sie Themen und Funktionen, die sich auf Finanzgeschäfte beziehen, unter der Überschrift "Finanzen". Fügen Sie Themen ein, die sich auf Rechnungslegungspraktiken und Finanzplanung für das Unternehmen beziehen. In diesem Abschnitt wird auf die Art des Rechnungsführungssystems eingegangen, das überprüft wird, ob die verschiedenen Rechnungslegungsauszüge genau erstellt wurden, und es muss bestätigt werden, dass der Eigentümer den Zweck hinter diesen Erklärungen versteht. Andere in diesem Abschnitt zu behandelnde Bereiche umfassen diejenigen, die sich auf die ordnungsgemäße Steuerbelastung, die Kreditrichtlinien und die Einreichung von Steuererklärungen beziehen.

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Platzieren Sie Funktionen, die sich auf den Geschäftsbetrieb beziehen, unter der Überschrift "Betrieb". Dies sollte Themen im Zusammenhang mit Produktion, Marketing und Werbeaktionen umfassen. Zum Beispiel, wenn es um die Produktion geht, sollten Sie Lieferantenbeziehungen, Bestandskontrollmaßnahmen und Schulungsprogramme bewerten. Im Bereich Marketing und Werbeaktionen sollten Sie sich mit Problemen in Verbindung mit Wettbewerbern, Kundenbedürfnissen und Aktionsplänen befassen.

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Nutzen Sie die Hilfe für kleine Unternehmen. Die US Small Business Administration stellt eine allgemeine Prüfliste zur Verfügung, die Sie bei der Erstellung Ihrer geschäftsspezifischen Prüfliste unterstützen kann. Lesen Sie die Anleitung durch und fügen Sie Ihrer Audit-Checkliste branchenspezifische Details hinzu, z. B. in Bezug auf Qualitäts- und Sicherheitsanforderungen.

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